Simone Foti - Esperto in materia Antiriciclaggio

Informazioni generali

L'Avv. Foti si è laureato con lode in Giurisprudenza presso l'Università degli Studi di Messina ed ha conseguito un Master di secondo livello in Finanza presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano. Ha maturato esperienza nell’ambito del diritto dei mercati finanziari collaborando con Borsa Italiana e si è occupato di sistemi di controllo interno, lavorando presso un’importante società di consulenza. Oggi, da libero professionista, svolge attività di consulenza legale ad intermediari finanziari (SGR, SICAF, SIM, Società Fiduciarie) su tematiche di Antiriciclaggio, Privacy, Governance, Sistemi di Controllo Interno.

Esperienza

Diritto bancario e finanziario

Antiriciclaggio

Ho seguito diversi clienti (Intermediari finanziari e non) sulle seguenti tematiche: i) redazione delle Policy e Procedure interne; ii) Due Diligence finalizzate all’individuazione di eventuali operazioni sospette o rischi di autoriciclaggio o concorso in autoriciclaggio; iii) Predisposizione della documentazione a supporto dell'adeguata verifica e alla profilatura della clientela (es: questionari antiriciclaggio con relativo modello di profilatura del rischio); iv) Predisposizione del modello di autovalutazione dei rischi di riciclaggio e finanziamento al terrorismo; v) Analisi sulla titolarità effettiva; vi) Formazione AML.

Privacy e GDPR

Adeguamenti normativi per intermediari finanziari (SIM, SGR, SICAF) al GDPR. Attività: i) predisposizione o revisione delle informative; ii) predisposizione delle lettere di nomina; iii) supporto alla stesura della delibera del Consiglio di Amministrazione di adeguamento al Regolamento e di attribuzione delle deleghe in materia privacy; iv) integrazione/redazione di un’apposita procedura privacy; v) redazione del “Registro dei trattamenti”; vi) previsione, in caso di stipulazione di nuovi contratti di servizi, di apposite clausole contrattuali da inserire in conformità alle prescrizioni del Regolamento.